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註冊

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甚麼人士可註冊為主事中介人?
  1. 任何人(包括法團)如欲成為主事中介人(下稱「申請人」),必須是某行業監督的甲類受規管者(有關甲類受規管者的定義,請參閱下文第2條問題);
  2. 在緊接申請日期前的一年內,該申請人作為甲類受規管者的任何資格,均沒有基於紀律問題的理由而被撤銷(見《強制性公積金計劃條例》(第485章)(簡稱《強積金條例》)第34J(1)條);
  3. 該申請人作為甲類受規管者的任何資格,均沒有被暫時撤銷(見《強積金條例》)第34J(2)條);
  4. 在緊接申請日期前的一年內,該申請人作為註冊中介人的註冊,沒有根據《強積金條例》第34ZW(3)(a)(i)條被強制性公積金計劃管理局(簡稱「積金局」)撤銷;以及
  5. 積金局沒有根據第34ZW(3)(a)(ii)條使該申請人喪失註冊為可進行受規管活動的中介人的資格。
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何謂甲類受規管者?
甲類受規管者,
  1. 保險業監管局而言,指
    1. 根據《保險條例》(第41章)第8條獲授權經營該條例所指的長期業務的公司;或
    2. 獲授權長期業務保險經紀;
  2. 金融管理專員而言,指根據《證券及期貨條例》第119條獲註冊進行該條例所指的第1或4類受規管活動或第1及4類受規管活動的認可財務機構;或
  3. 證券及期貨事務監察委員會而言,指根據《證券及期貨條例》第116條獲發牌進行該條例所指的第1或4類受規管活動或第1及4類受規管活動的法團。
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甚麼人士可註冊為附屬中介人?
  1. 任何人或長期業務保險代理人如欲成為附屬中介人(以下稱為「申請人」),必須是某行業監督的乙類受規管者(有關乙類受規管者的定義,請參閱下文第7條問題),但不是任何行業監督的甲類受規管者;
  2. 在緊接申請日期前的一年內,該申請人作為乙類受規管者的任何資格,均沒有基於紀律問題的理由而被撤銷(見《強積金條例》第34K(1)條);
  3. 該申請人作為乙類受規管者的任何資格,均沒有被暫時撤銷(見《強積金條例》第34K(2)條);
  4. 在緊接申請日期前的一年內,該申請人作為註冊中介人的註冊,沒有根據《強積金條例》第34ZW(3)(a)(i)條被積金局撤銷;
  5. 積金局沒有根據第34ZW(3)(a)(ii)條使該申請人喪失註冊為可為該申請人擬隸屬的主事中介人進行受規管活動的中介人的資格;以及
  6. (如該申請人是一名個人)在緊接申請日期前的一年內,該申請人已在積金局指明的資格檢定考試中,考取合格的成績。在以下情況下,此規定並不適用:在緊接申請日期前的3年內,有關申請人曾註冊為附屬中介人,而該註冊已被撤銷;且該註冊的撤銷或(或如多於一次)該註冊的最後一次撤銷,並不是基於違反持續培訓規定而作出。
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何謂資格檢定考試?
現時,積金局指明了兩個資格檢定考試,分別為:
  1. 職業訓練局的強制性公積金計劃考試;以及
  2. 香港證券及投資學會的強積金中介人考試
兩個考試的範圍相同,通過考試者可獲承認符合中介人的考試規定。
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如何參加資格檢定考試?
你可以聯絡職業訓練局(電話:2919 1467/2919 1468/2919 ‍1478)或
香港證券及投資學會(電話:3120 ‍6220),查詢有關考試日期及參加考試的資料。
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如欲重新註冊為附屬中介人,是否需要再次參加資格檢定考試?
如你在過去超過三年內沒有註冊為附屬中介人,或如你是附屬中介人,但在過去三年內因違反持續培訓規定而被撤銷註冊,便須再次報考並通過資格檢定考試。
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何謂乙類受規管者?
乙類受規管者,
  1. 就保險業監管局而言,指—
    1. 獲委任長期業務保險代理人;
    2. 獲保險代理委員會登記為某獲委任長期業務保險代理人的負責人的人;
    3. 獲保險業監管局、保險代理登記委員會、香港保險顧問聯會或香港專業保險經紀協會登記為:
      1. 某獲委任長期業務保險代理人的業務代表的人;或
      2. 某獲授權長期業務保險經紀的業務代表的人;或
    4. 獲保險業監管局或有關保險經紀團體登記為某獲授權長期業務保險經紀的行政總裁的人
  2. 就金融管理專員而言,指—
    1. 根據《銀行業條例》(第155章)第20條登記為就《證券及期貨條例》所指的第1或4類受規管活動或第1及4類受規管活動受聘用的有關人士;或
    2. 符合下述說明的人:在金融管理專員根據《銀行業條例》第71C條給予的同意下,該人根據該條例第71D條獲委任為某註冊機構的主管人員,以負責直接監督該註冊機構所經營的每項構成《證券及期貨條例》所指的第1或4類受規管活動或第1及4類受規管活動的業務的經營。
  3. 就證券及期貨事務監察委員會而言,指根據《證券及期貨條例》第120條獲發牌進行該條例所指的第1或4類受規管活動或第1及4類受規管活動的人。
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甚麼人士可以獲註冊為主事中介人的負責人員?
  1. 隸屬主事中介人的個人附屬中介人;
  2. 該名個人在主事中介人內具有充分權限,並會獲提供充足的資源和支援,以就主事中介人履行指明責任;
  3. 在緊接申請日期前的1年內,就該名個人作為負責人員給予的核准,沒有被積金局根據《強積金條例》第34ZW(4)(a)(i)條撤銷;及
  4. 該名個人沒有被積金局根據《強積金條例》第34ZW(4)(a)(ii)條而喪失獲核准為主事中介人的負責人員的資格。
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在新規管制度下,有沒有任何主要及第二保薦人?
沒有。
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我是附屬中介人,我可否隸屬多於一名主事中介人?應為此辦理甚麼手續?
可以。你的主事中介人需要為你遞交表格INT-5。
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我是附屬中介人並已離開主事中介人。我要辦理甚麼手續?我的註冊是否不再有效?
如你離開主事中介人時已不再是乙類受規管者,你須在七個工作日內填妥表格INT-7,通知積金局有關事宜。積金局將撤銷你隸屬主事中介人的資格。你作為附屬中介人的註冊是否仍然有效,將視乎你是否已隸屬另一主事中介人。如你只有一名主事中介人,而隸屬該名主事中介人的核准已被撤銷,你作為附屬中介人的註冊將由積金局撤銷這項隸屬主事中介人的核准當日起計90日內有效。如你不能找到另一主事中介人並隸屬該另一主事中介人,你的註冊將於90日後被撤銷。另一方面,如有另一主事中介人同意你隸屬其下,該名主事中介人須向積金局申請核准該項隸屬。當該項隸屬獲得核准後,你的註冊將繼續有效。
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我們的公司是主事中介人。如我們聘請一名新員工並希望他成為我們的附屬中介人,應怎樣做?
  1. 如他從沒有成為附屬中介人:
    你的公司需確保他參加資格檢定考試並考取合格的成績,然後為他遞交表格INT-2,以申請註冊及核准該項隸屬。
  2. 如他是附屬中介人但由於已脫離主事中介人達90日或少於90日,因此再沒有隸屬主事中介人:
    你的公司只需遞交表格INT-5,就他與你公司的隸屬關係申請核准。
  3. 如他曾經是附屬中介人,並已脫離主事中介人多於90日:
    你公司需為他遞交表格INT-2。
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我們的公司是主事中介人。如我們的附屬中介人辭職離開公司,我們應怎樣做?
你的公司需填寫表格INT-5,盡快通知積金局你的附屬中介人與你公司的隸屬關係不再有效。
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我是一名負責人員,如我的主事中介人不再需要我作為其負責人員,我應怎樣做?
你需在該事件發生後七個工作日內填寫表格INT-7,通知積金局你不再作為負責人員。你的主事中介人亦同樣需要在該事件發生後七個工作日內填寫表格INT-6,通知積金局你不再作為其負責人員。如你不再擔任你的主事中介人的附屬中介人,你的主事中介人亦需填寫表格INT-5,通知積金局你不再隸屬該名主事中介人。

註:
- 對於在甚麼情況下採用哪些表格,可參考《強積金中介人註冊手冊》附錄B所載的多個實例。

- 有關強積金中介人的註冊詳情,請參考《指引VI.1-強積金中介人註冊及更改通知指引》,《強積金中介人註冊手冊》及《強積金計劃條例》(第485章)的相關條文

修訂日期: 22/06/2017