跳至內容的開始
監管

註冊規定

在新法例之下,強積金中介人分為兩類,他們均須向積金局註冊。


要註冊成為主事中介人,申請者:

  • 必須是受某行業監督規管而且具有良好聲譽的甲類受規管者。這表示:
    • 在緊接申請日期前的一年內,其作為甲類受規管者的資格沒有根據第34J(1)條,基於紀律問題的理由而被行業監督撤銷;
    • 其作為甲類受規管者的資格沒有根據第34J(2)條被行業監督暫時撤銷;
    • 在緊接申請日期前的一年內,其作為強積金中介人的註冊沒有根據第34ZW(3)(a)(i)條,基於紀律問題的理由而被積金局撤銷;以及
    • 沒有根據第34ZW(3)(a)(ii)條而喪失向積金局註冊為可進行受規管活動的中介人的資格;以及
  • 須指定至少一名負責人員(詳見下文)監管受規管活動。

要註冊成為附屬中介人,申請者:

  • 必須是受某行業監督規管而且具有良好聲譽的乙類受規管者(即作為主事中介人的前線監督)。這表示:
    • 在緊接申請日期前的一年內,其作為乙類受規管者的資格沒有根據第34K(1)條,基於紀律問題的理由而被行業監督撤銷;
    • 其作為乙類受規管者的資格沒有根據第34K(2)條被行業監督暫時撤銷;
    • 在緊接申請日期前的一年內,其作為強積金中介人的註冊,沒有根據第34ZW(3)(a)(i)條,基於紀律問題的理由而被積金局撤銷;以及
    • 沒有根據第34ZW(3)(a)(ii)條而喪失向積金局註冊為可進行受規管活動的中介人的資格;
  • 必須隸屬於一個主事中介人;以及
  • 報考並通過積金局的資格檢定考試 (詳見 強積金中介人考試。)


負責人員的核准準則

附屬中介人必須符合以下規定,方能獲核准成為負責人員:

  • 隸屬於一個主事中介人,並在該主事中介人內具有充分權限,以及會獲提供充足的資源和支持;
  • 在緊接申請日期前的一年內,其作為負責人員所獲取的核准資格,沒有根據第34ZW(4)(a)(i)條被積金局撤銷;以及
  • 沒有根據第34ZW(4)(a)(ii)條而喪失獲積金局核准就某主事中介人而負有指明責任的負責人員的資格 。


註冊規定的詳情,請參閱「強積金中介人註冊手冊」


修訂日期: 15/12/2015