監管

強積金中介人

強積金中介人的註冊要求

在現行法例之下,強積金中介人分為兩類,他們均須向積金局註冊。

 

主事中介人

要註冊成為主事中介人,申請者:

 

  • 必須是受某行業監督規管而且具有良好聲譽的甲類受規管者,即:
    • 在緊接申請日期前的一年內,沒有基於紀律問題的理由而被行業監督撤銷其作為甲類受規管者的資格;
    • 沒有被行業監督暫時撤銷其作為甲類受規管者的資格;
    • 在緊接申請日期前的一年內,沒有基於紀律問題的理由而被積金局撤銷其作為強積金中介人的註冊;以及
    • 沒有喪失向積金局註冊為可進行受規管活動的中介人的資格;以及
  • 須指定至少一名負責人員監管受規管活動

 

附屬中介人

 

要註冊成為附屬中介人,申請者:

 

  • 必須是受某行業監督規管而且具有良好聲譽的乙類受規管者,即
    • 在緊接申請日期前的一年內,沒有基於紀律問題的理由而被行業監督撤銷其作為乙類受規管者的資格;
    • 沒有被行業監督暫時撤銷其作為乙類受規管者的資格;
    • 在緊接申請日期前的一年內,沒有基於紀律問題的理由而被積金局撤銷其作為強積金中介人的註冊;以及
    • 沒有喪失向積金局註冊為可進行受規管活動的中介人的資格;
  • 必須隸屬於一個主事中介人;以及
  • 報考並通過積金局的資格檢定考試

有關註冊及其他相關事宜的詳情,強積金中介人註冊手冊

 

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負責人員的核准準則

附屬中介人必須符合以下規定,方能註冊並獲核准成為負責人員:

 

  • 隸屬於一個主事中介人,並在該主事中介人內具有充分權限,以及會獲提供充足的資源和支持
  • 在緊接申請日期前的一年內,沒有被積金局撤銷其作為負責人員所獲取的核准資格;以及
  • 沒有喪失獲積金局核准就某主事中介人而作為負責人員的資格 。
考試要求

申請成為強積金中介人的人士,須通過強積金中介人資格檢定考試,才符合註冊規定。具體情況如下:

 

  • 新申請人必須在註冊成為強積金中介人的前一年內,報考並通過考試。
  • 附屬中介人如在緊接申請日期前的三年內未有註冊成為強積金中介人,須再次報考並通過考試才能重新註冊。
  • 附屬中介人如沒有完成持續訓練而被撤銷註冊,須再次報考並通過考試才能重新註冊。

 

職業訓練局的強制性公積金計劃考試與香港證券及投資學會的強積金中介人考試,均為積金局指明的資格檢定考試。通過考試者可獲承認符合強積金中介人的考試規定。

 

兩個考試的範圍相同,均涵蓋以下內容:

 

  • 規管架構;
  • 強積金制度的主要特點;
  • 強積金受託人的職能;
  • 強積金計劃及投資;
  • 職業退休計劃與強積金制度的銜接安排;以及
  • 強積金中介人的規管。

積金局已編製《研習資料手冊》協助考生應考,歡迎有意應考及成為合資格強積金中介人的人士參閱。有意參加強積金中介人考試的人士,請參閱(《考試範圍》 2017年3月更新)及 (《研習資料手冊》 2019年9月更新)。

 

如欲查詢報名資料及考試時間表,請聯絡:

 

註冊費用
與申請註冊成為強積金中介人相關的費用摘錄如下:

《強積金條例》的相關條次
相關申請費用的描述
費用款額(港元)
第34T條
向積金局提交註冊為可進行受規管活動的主事中介人的申請時須繳交的費用

$2,340

第34U條
向積金局提交註冊為可為某主事中介人進行受規管活動的附屬中介人的申請時須繳交的費用
$290
第34V條
向積金局提交核准某附屬中介人為可為進行受規管活動的目的而隸屬某主事中介人的申請時須繳交的費用
$130
第34W條
向積金局提交核准作為某主事中介人的負責人員的申請時須繳交的費用
$660