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積金局暫時撤銷田洛文的強積金中介人註冊21個月
積金局暫時撤銷強積金主事中介人1康宏理財服務有限公司(康宏)及環一財富管理有限公司(環一)的強積金附屬中介人2田洛文(田)3,由2025年6月12日至2027年3月11日(包括首末兩天)期間21個月作為強積金中介人的註冊。
積金局發現,田(i)不當地使用一名強積金計劃成員的個人資料,及向第三者披露有關資料,並安排該第三者冒充該計劃成員,致電三個強積金受託人以獲取該計劃成員的帳戶資料;(ii)沒有迅速及準確地執行該計劃成員的指示,將其兩個強積金計劃內的強積金轉移至另外一個強積金計劃;及(iii)在要求該計劃成員簽署有關強積金表格前,沒有確保表格上已填妥所有要項。田的失當行為違反《強制性公積金計劃條例》列明的操守要求,包括在進行受規管活動時,行事須誠實、公平、符合客戶的最佳利益及持正,以及須以按理可預期一個審慎的人在進行受規管活動時應有的謹慎、技巧和努力行事。
本個案由保險業監管局作出調查後轉介積金局跟進。積金局在決定該個案的紀律制裁時,已考慮所有相關情況,包括(a) 田違規事故的性質、嚴重性和影響;(b)其過往並無遭受積金局紀律處分的紀錄;以及(c)積金局須向業界傳遞具強烈阻嚇力的訊息,表明局方不會容忍有關失當行為。
有關本個案的紀律制裁行動聲明,請按此處。
-完-
2025年6月12日
1. 主事中介人是獲積金局註冊為可從事強積金銷售及推銷活動,以及提供受規管意見的商業機構。
2. 附屬中介人隸屬於強積金主事中介人,並獲積金局註冊,代表主事中介人進行強積金銷售及推銷活動,以及提供受規管意見。
3. 田(強積金註冊編號129306)自2019年1月25日及2022年2月8日起,分別註冊為康宏及環一的附屬中介人。
